据理解，早在2016年3月，中国证监会非上市公众公司部结合全国股转公司展开投资者恰当性管理制度执行状况专项核对。此次核对历时5个多月，掩盖已展开相关业务的90家主办券商。经过核对发现，局部主办券商存在违规开户等未严厉执行投资者恰当性管理制度的违规行为。
就在8月22日，全国股转公司依据相关规则，对10家未严厉执行投资者恰当性管理制度的主办券商采取了自律监管措施：其中对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警示函、责令矫正的自律监管措施；对中信证券、中航证券、恒泰证券采取责令矫正的自律监管措施；对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券采取出具警示函的自律监管措施。
全国股转公司表示，投资者恰当性管理制度是全国股转系统一项重要的根底性制度。为维护投资者合法权益，引导投资者理性参与挂牌公司股票公开转让业务，全国股转公司审慎制定挂牌公司股票投资者准入规范，经过发布相关规则和问答对主办券商投资者恰当性管理提出详细请求，明白市场监管预期。
与此同时，全国股转公司还屡次展开主办券商的自查和现场检查活动，请求主办券商认真落实投资者恰当性管理的各项请求，对在检查和日常监管中发现的未认真实行职责的主办券商严肃处置，确保有异动必有响应、有违规必有查处。
据理解，自2015年以来，针对投资者恰当性管理问题，累计对19家主办券商(含本次)采取了自律监管措施。